Due diligence

客戶盡職調查（CDD）. 洗錢防制計畫近六成支出是用於瞭解您的客戶/客戶盡職調查（KYC/CDD）流程. 薄弱的KYC/CDD 方案會對整體反洗錢計畫產生多重影響。

盡職調查表. 填表日期： 年月日. 戶號：. 受益人姓名 ... 實質受益人：持有法人客戶股份或資本超過25%以上之最終自然人或有決策權及簽章者(請提供身分證明文件).

A2: 除依過去規定提供貴公司之變更事項登記表及負責人身分證明文件外，需. 另提供股東名冊或出資證明及出資超過25%之具最終控制權自然人、有權簽章人. 與高階管理人員之 ...

日盛期貨客戶盡職調查問答集. Q1:日盛期貨對客戶進行身分資料審查之法令依據為何？ A1:依據洗錢防制法第七條規定，金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶 ...

Q1：客戶盡職審查與我有關係嗎？為什麼要做這個調查？ ... Q2：我應該如何配合銀行客戶盡職審查？ ... 核准函、公司設立/變更登記表或公司登記證明書)、股東名冊或出資.